Súlyos szankciókat kapott a Julius Baer a pénzmosási hiányosságok miatt

A FINMA vizsgálata és következtetései

A svájci pénzügyi felügyelet, a FINMA, befejezte a Julius Baer bank átfogó vizsgálatát, amely során súlyos szabálytalanságokat tárt fel. A vizsgálat különösen két orosz politikailag jelentős személyhez köthető ügyfélcsoport kapcsolataira fókuszált.

Pénzmosás elleni előírások megsértése

A hatóság megállapította, hogy a bank hosszú éveken át nem teljesítette megfelelően az ügyfelek vagyonának eredetének ellenőrzésére vonatkozó előírásokat, így a pénzmosás elleni szabályok súlyos megsértése történt.

Kockázatok és anyagi következmények

A vizsgálat során arra is fény derült, hogy a bank nem kezelte megfelelően a csődbe ment osztrák Signa-csoport 700 millió dolláros hitelének leírását. Ennek következtében a FINMA 300 millió dollár többlettőke tartását írta elő a Julius Baer számára mindaddig, amíg a bank le nem építi a kockázatos ügyfelekhez kapcsolódó eszközállományát.

Elkobzott nyereség és hosszú távú felügyelet

A pénzügyi felügyelet ezen felül mintegy 12 millió dollárnyi, az érintett ügyfélcsoportokból származó nyereséget is elkobozott. A Julius Baer fokozott hatósági felügyelete pedig egészen 2032-ig tart majd.

Összegzés

A FINMA lépései egyértelmű jelzést küldenek arra nézve, hogy a pénzügyi intézményeknek felelősen és átláthatóan kell működniük, különösen a magas kockázatú ügyfélcsoportok esetében, hogy megelőzzék a pénzmosást és a pénzügyi rendszer sérülését.

---

Forrás: Karpat.in.ua